AIJ事件の教訓は何か|NRI研究員の時事解説|NRI Financial Solution AIJ投資顧問 脅威の運用成績と成功報酬│研究員の眼│ニッセイ基礎研究所 受託者責任を全うする[pdf](石山勲、年金基金運用とオルタナティブ投資)。 問題先送りに過ぎないAIJ問題・民主党検討チーム案(鈴木亘) - BLOGOS(ブロゴス) AIJの過剰営業が効果的であった理由(mkubo1) - BLOGOS(ブロゴス) AIJ 20%以上委託年金基金リスト/厚労省の厚生年金基金委託企業一覧より <JC-NET>AIJに20%以上運用いたしていた年金基金のリスト 独占スクープ 年金資産2000億円を食いつぶしたAIJ幹部が全部白状する! | 経済の死角 企業年金2000億円を食った『AIJ投資顧問』の宣伝文句は自作自演の高利回り!! 渦中のAIJ投資顧問にチラつく反社のカゲと資本のハイエナとの相関関係【週刊0510】 Falcon Project 反社会的勢力のニューウェーブ 東栄信用金庫 反社会的勢力 浅川和彦(元・野村證券熊本支店長)、浮上した細川元首相との怪しい関係 AIJ浅川社長「強気」のウラに厚労省 年金代行23兆円利権:ゲンダイネット 仮病じゃないのか? AIJ“女帝”のうつ病:ゲンダイネット 他の信頼できる医師、何人かに診断させて、セカンド(サード)オピニンを聴き、欠席の妥当性を判断すべきではないか。 参院証人喚問(4月24日)、高橋成子AIJ取締役は4度目の欠席(召喚見送り)。松木新平AIJ取締役、萩原和男公認会計士の参考人招致も見送りとは、本気で解明する気があるのだろうか。茶番劇なら、もう沢山だ。 米国ではポンジスキームを実践中の投資会社の代表(極悪詐欺師)と経理を一手に取り仕切っている女帝との密談映像を放映中だとか。自転車操業中(ポンジスキーム)の投資会社 代表のプロフィール 女帝の素性
エーアイジェイ投資顧問 9年間の運用実態概略(単位 億円) | ||||||
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受託資産 | 資産(虚偽) | 増減(虚偽) | 損益(単年) | 受託銀行(香港)残高 | (差し引き) | |
03/03 [H.15] | 63 | 63 | -0 | - | 63 | 0 |
04/03 [H.16] | 129 | 66 | -16 | - | 102 | 27 |
05/03 [H.17] | 301 | 172 | -34 | - | 204 | 97 |
06/03 [H.18] | 704 | 403 | -270 | - | 250 | 454 |
07/03 [H.19] | 957 | 253 | -40 | - | 389 | 568 |
08/03 [H.20] | 1,140 | 183 | -186 | - | 295 | 845 |
09/03 [H.21] | 1,786 | 646 | -37 | - | 780 | 1,006 |
10/03 [H.22] | 1,932 | 146 | -501 | - | 266 | 1,666 |
11/03 [H.23] | 2,090 | 158 | -7 | - | 251 | 1,839 |
実態 | 受託資産 | 水増 | 損益(累計) | 管理費(計) | 残余資産 | 内現預金 |
残高/累計 | 1,458 | (632) | -1,092 | -45 | 251 | (81) |
・証券取引等監視委員会作成の参考資料[PDF]、新聞報道等による概略数値。 | ||||||
・AIJ 役員:浅川和彦、高橋成子、松木新平;監査役(公認会計士)大原雅志 (VCAT税理士法人) | ||||||
・AIA [AIM Investment Advisors] : (バージン諸島籍) 身内のファンド管理会社 | ||||||
・AIM [AIM Grobal Fund] : (ケイマン諸島籍) 年金基金受託ファンド | ||||||
・運用開始直後から、実態は損失を計上。2008年のリーマンショックの後に、損失額は拡大した。 | ||||||
・解約申出には、(ITMか)出資した下の二つの投資事業組合が応じていた(まやかしの転売スキーム)。 | ||||||
1:べンチャーインベストメントアルファ投資事業組合 | ||||||
2:ベンチャーインベストメントアルファ2号投資事業組合 | ||||||
・アイティーエム証券に対しては、下の二つの投資事業組合を通じて実質支配していた模様。 | ||||||
1:シグマキャピタル投資事業組合(ITMに58%出資) | ||||||
2:ディバーシファンド・ストラテジー投資事業組合(ITMに32%出資) |
AIMグローバルファンド(ケイマン諸島籍) (単位 億円) | ||||||
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収入合計 | 年金資金受入 | 株式売買 | - | - | - | - |
1472 | 1458 | 14 | - | - | - | - |
運用損失 | 解約支払 | 委託手数料 | 管理報酬 | 監査報酬 | 出資等 | 現預金 |
-1,092 | -17 | -61 | -45 | -6 | 202 | 49 |
・AIM Fund Manager 山本潤(和光証券出身) 略歴 殿堂入り株式メルマガ 億の近道 | ||||||
・管理報酬45億円(うち9億円は成功報酬名目)は身内のAIAファンド管理会社への支払い。 | ||||||
・出資等は投資事業組合への出資181億円、海外ファンド持ち分21億円の合計額を記載。 | ||||||
・AIJの主力商品は下記の3種類の投資信託で、AIMグローバルファンドと総称されている。 | ||||||
1:エイム・ミレニアム・ファンド(デリバティブズ、主に日経225オプションの売りが中心のファンド) | ||||||
2:ミレニアム・ストラテジー・ファンド(先物、オプション、資産担保証券を組み合わせたファンド) | ||||||
3:クレスト・ファンド(外国債と未公開株を組み合わせたファンド) |
AIA(バージン諸島籍) 管理費の内訳概略(単位 億円) | ||||||
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管理費 | [ITM] | [AIJ] | (手数料) | (報酬) | (浅川) | (高橋) |
45億円 | (累積) | (累積) | (累積) | (累積) | (年収) | (年収) |
45.0 | 27.0 | 27.2 | (18) | (9.2) | 0.72 | 0.42 |
・12/04/13 衆院証人喚問の質疑応答内容を元に作成した、概略数値。年収以外は累積数値。 | ||||||
・AIA(バージン諸島籍)の管理費の中から、ITM証券、AIJ投資顧問へそれぞれ約27億円が流れていた。 | ||||||
・AIJには、手数料18億円のほか、(成功)報酬9.2億円が入り、その合計額は約27億円と説明。 | ||||||
・浅川和彦(月額6百万円)72百万円、高橋成子(月額3.5百万円以上)。合計年額は一億円を超える。 | ||||||
・AIJが運用に使っていたAIA(ケイマン、浅川和彦が全株所有)が管理。別途、配当を得ていたか? |
浅川和彦・エーアイジェイ投資顧問 関連年表 |
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1975/04/ |
浅川和彦、横浜市立大卒業後、野村證券入社。
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1979/04/ |
西村秀昭、山一證券入社。
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1989/04 |
シグナ・インターナショナル・インベストメント・アドバイザーズ株式会社設立
(米国シグナグループの日本法人として発足、後にAIJに買収されることになる)。
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1994/ |
浅川和彦、外資系のペイン・ウェバー証券に転職、一介の営業マンとして日本株を売る個人向け営業に携わった。。
この時の上司が野村證券OBの中川昭夫(61)(オリンパス事件で指南役として逮捕された)。 野村OBの佐川肇(アクシーズ・アメリカ元社長、中川昭夫同様、オリンパス事件で指南役を務めた)は同僚だった。 |
1996/ | 浅川和彦、一吉証券に転職。歩合外務員で秘書(現在、AJI投資顧問の高橋成子取締役)と個室つき。 |
1996/04/ | 石山勲(社保庁OB)、東日本文具販売厚生年金基金常務理事に就任。 略歴 |
1998/06/ |
西村秀昭、98年1月に山一證券を退社し、アイティーエム証券の設立準備へ。
98年6月に、アイティーエム証券を設立。山一證券OBが参集。 |
2000/12/08 |
浅川和彦、AIJ投資顧問の前身「株式会社エイム・インベストメント・ジャパン」を資本金3000万円で設立。
(投資顧問業に登録しており、2003年10月ころにAIJ投資顧問へ社名変更) |
2002/05/ | AIJは2002年、英領ケイマン諸島に私募投信「ミレニアム・ファンド」を登記し、顧客から受託した年金資産を日経平均の 株価指数オプションなどに投資する業務を始めたが、間もなく多額の運用損が発生した模様。 |
2003/05/ |
東日本文具販売厚生年金基金(東京都墨田区)AIJに委託開始。AIJにとって年金基金受託第一号。
AIJと取引を開始した当時の常務理事は石山勲(社保庁OB、東京年金経済研究所)。 |
2003/08/26 | 「株式会社エイム・インベストメント・ジャパン」から「AIJ投資顧問株式会社」に社名変更。 |
2004/07/28 |
旧・AIJ投資顧問株式会社から株式会社AIJと商号変更。
AIJ(旧・AIJ投資顧問)がシグナ・インターナショナル・インベストメント・アドバイザーズ株式会社を買収し、100%の株主。 |
2004/08/06 |
シグナ・インターナショナル・インベストメント・アドバイザーズを(業歴、投資一任勘定認可を利用するためか)存続会社として、
社名を「株式会社エーアイジェイ投資顧問」と商号変更。浅川和彦、社長に就任。
当時の営業資料によると、2002年5月に運用を開始した「ミレニアム・ファンド」が、2004年7月時点での累積収益率が71.64%である と書かれていた。 |
2004/02/ |
石山勲(社保庁OB)、東日本文具販売厚生年金基金の常務理事を退任。
同年4月、AIJの資金援助を受け、年金コンサルティング会社(東京年金経済研究所)を設立。
セミナーインフォ:ヘッジファンドの評価と選定 | 講師・石山勲/略歴 |
2004/ | 東日本文具販売厚生年金基金、石山勲(社保庁OB)が常務理事を退任後、AIJへの運用委託の打ち切りを決定 (AIJを含め、石山勲が常務理事時代に締結した契約の解除を決定)。 結果、AIJによる年金消失事件から難を逃れることができた。 |
2005/10/ | ITM証券、1部上場の測量機メーカー『ソキア』の株価操縦事件(関連会社役員が株価操縦事件で逮捕)に関連して 大阪地検特捜部により家宅捜査を受けた。またITM証券は関西の大物仕手筋との関係も噂されていたようだ。 |
2005/12/02 | 投資情報誌「フューチャーズ・ジャパン」(エム・ケイ・ニュース社)、東京年金経済研究所・石山勲にインタビュー。 2006年一月号にFJ新春インタビューとして、 |
2006/ |
AIJ投資顧問・浅川和彦社長、傘下のITM証券・西村秀昭社長にファンド価格の水増しを相談。
AIJのファンドのうち「ミレニアムストラテジーファンド」は2006年6月、22・48%の損失を出したので、
浅川社長は「ファンドの基準価格を(高値に)変えたい」などと持ち掛けてきたが、西村社長は「不正はよくない」と拒否。
(2012/04/13の衆院証人喚問にて西村社長が明らかにした) |
2007/09/30 |
金融商品取引法(旧証券取引法)が施行され、
金融先物法、投資顧問業法などは廃止され、投資顧問業は、投資助言・代理業と呼ぶことになった。
金融商品取引法 - Wikipedia 投資顧問会社 - Wikipedia 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律 - Wikipedia |
2008/09/15 |
リーマンブラザーズ破綻。世界同時不況の引き金となった。
リーマン・ブラザーズは連邦破産法第11章の適用を連邦裁判所に申請。
リーマン・ショック - Wikipedia |
2008/12/11 |
バーナード・マドフ、FBIにより詐欺罪で逮捕された(同日、保釈)。SEC(証券取引委員会)は、マドフの会社資産を凍結。調査に着手した。
バーナード・L・マドフ - Wikipedia |
2009/ | 格付投資情報センター[R&I]が実施した年金基金の 顧客満足度調査ではAIJが1位となった。 (AIJが常に高収益を上げていることは大手の資産運用会社の間で知られていたという) |
2009/02/ |
格付投資情報センター[R&I]、名指しこそしないものの、2009年に発行したニュースレター「年金情報」
の中で「消えない日本版『マドフ』の影」というタイトルのコラムを掲載、米国の巨額金融詐欺事件になぞらえて、日本のマドフ事件になりかねないと警告していた。
(市場が落ち込んでいるにもかかわらず、運用利回りは不自然に安定していると)。
ニュースレター「年金情報」編集長の永森秀和氏は、ウォール・ストリート・ジャーナルとのインタビューで、 日本の金融当局者ともこの懸念について議論したと述べた。 以降、AIJに対し、年金基金から委託金の解約要求が続出。AIJは実質支配下にあるアイティーエム証券や二つの投資事業組合を通じ、 新規顧客の委託金を解約に回す自転車操業に陥ることになる。 Business Media 誠:「日本版マドフ」のAIJ……“ギャンブラー”浅川社長の逆張り感覚 (1/3) |
2012/01/23 | 証券取引等監視委員会がAIJ投資顧問の検査に着手。運用資産の大部分が消失していることが判明。 |
2012/02/22 |
英HSBC、「HSBCプレミア」(日本の富裕層向けビジネス)から撤退すると発表。
HSBCプレミアは、預かり資産1000万円以上の個人を対象にしたサービス。 HSBCは昨年末、日本のプライベートバンキング事業をクレディ・スイスに売却することも決定。 |
2012/02/24 | 金融庁は(証券取引等監視委員会の行政処分勧告を待たず)金融商品取引法に 基づき1か月の業務停止命令を出した。 |
2012/02/29 | 金融庁、投資顧問業者265社の一斉調査を開始。 |
2012/03/14 |
浅川和彦、証券取引等監視委員会による検査対応などを理由に、衆院財務金融委員会の参考人招致を欠席。
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2012/03/23 |
証券取引等監視委員会、証券調査課(行政処分担当)がAIJとITMの調査を終了。
特別調査課(刑事告発担当)がAIJの浅川社長と高橋成子取締役を調査対象として、金融商品取引法違反(契約の偽計)の疑いで
AIJと関連のアイティーエム証券、幹部宅などの強制調査に着手。
また監視委から行政処分の勧告を受け、金融庁は同日、金融商品取引法違反(運用報告書の虚偽記載・虚偽の勧誘)の疑いなどに基づき AIJの投資運用会社としての登録を取り消した。 ITMについても虚偽の運用実態を知りえた状況で商品販売をしていたなどとして、同法に基づき制度上最長の6カ月の業務停止を命令。 さらに、AIJ、ITM両社に顧客の資産を保全するよう業務改善命令を出した。 |
2012/03/27 |
衆院財務金融委員会、(14日の参考人招致が見送られたことにより)あらためて浅川和彦を参考人招致。AIJ投資顧問(取締役)高橋成子は体調不良を理由に欠席。
他にITM証券の西村秀昭社長、東京年金経済研究所(社保庁OBの年金コンサルタント)石山勲、 信託協会会長の野中隆史・みずほ信託銀行社長、日本証券業協会の前哲夫会長が参考人として出席。 |
2012/04/03 |
参院財政金融委員会、浅川和彦らを参考人招致。AIJ投資顧問(取締役)高橋成子はまたも体調不良を理由に欠席。
他にITM証券の西村秀昭社長、東京年金経済研究所(社保庁OBの年金コンサルタント)石山勲、 栃木県建設業厚生年金基金の渡辺勇雄理事長が参考人として出席。 |
2012/04/06 |
AIJ投資顧問の年金消失問題で、警視庁(捜査2課)と証券取引等監視委員会は6日、初の協議を行い、詐欺容疑での立件の可否について検討を始めた。
警視庁捜査2課は価格を偽って投資信託を販売し資金を得る行為が詐欺罪に当たる可能性があるとみて、立件を視野に検討を進める。
AIJ、詐欺容疑で立件視野…警視庁と監視委 : (読売新聞) |
2012/04/13 |
衆院財務金融委員会、AIJ投資顧問(東京都中央区)による年金消失問題に関連して、浅川和彦ら4人を証人喚問。
浅川和彦の他には、AIJ投資顧問・高橋成子取締役、ITM証券の西村秀昭社長、東京年金経済研究所(社保庁OBの年金コンサルタント)石山勲。
高橋成子取締役、みたび、病気療養を理由に欠席。 医師(横浜相原病院の医院長)吉田勝明による診断書によると「病状『うつ』のため1ヵ月の入院が必要」だとか。 |
2012/04/21 |
五十嵐文彦財務副大臣は21日、投資顧問会社「AIJ投資顧問」による年金消失問題に関連し、「AIJのほかにも四つくらい問題のある業者があると言われている。(年金基金などの)犠牲者がたぶん出てくる」と述べた。
問題業者、AIJ以外に4つくらい…財務副大臣 : (読売新聞) |
2012/04/24 |
衆院財務金融委員会に続き、参院財政金融委員会も24日に、AIJ投資顧問・浅川和彦社長、ITM証券・西村秀昭社長の両名の証人喚問を決定。
高橋成子取締役、よたび、出頭逃れ。病気療養のために出頭要請自体を見送ったとか。 同日午前に、AIJ投資顧問・松木新平取締役(運用担当)、水増しの運用報告書の作成に関わった公認会計士の萩原和男を参考人招致する 予定だったが、二人から「病気などを理由に出席できない」(関係筋)との連絡があり、実施を断念。 (AIJの監査役として名前が出ている大原雅志・公認会計士ではなかったというか)。 |
2012/06/19 |
警視庁捜査2課は、厚生年金基金などから受託した資産約70億円を運用せずにだまし取ったとして、エーアイジェイ投資顧問・
社長の浅川和彦(60)ら4人を詐欺容疑で逮捕した。
高利回りをうたった運用の失敗で年金資産1000億円以上が消えた問題は、刑事事件に発展した。
ほかに逮捕されたのはエーアイジェイ投資顧問・取締役、高橋成子(53)、 アイティーエム(ITM)証券社長、西村秀昭(56)、同社取締役、小菅康一(50)の3容疑者。 警視庁と東京地検特捜部、証券取引等監視委員会は19日、関係先二十数カ所を家宅捜索した。 年金消失:AIJ浅川社長ら逮捕…70億詐欺容疑 警視庁- (毎日新聞) |
2012/07/10 | 【AIJ詐欺事件】法人起訴より弁済優先「資産あるならやるべきことある」 - MSN産経ニュース |
2012/08/28 | 【AIJ詐欺事件】別の複数基金から100億円詐取容疑 浅川社長ら3人を再逮捕へ - MSN産経ニュース |
2012/10/04 |
警視庁捜査2課、5つの年金基金から計約44億円をだまし取ったとして、
詐欺容疑で、AIJ社長の浅川和彦(60)と同社取締役の高橋成子(53)、傘下のアイティーエム証券社長の西村秀昭(56)=
いずれも詐欺罪などで起訴=の3被告を追送検した。
立件総額は計約248億円にのぼり、警視庁による一連の捜査は終結する見通しとなった。
AIJ浅川社長らを追送検、立件総額248億円に 警視庁の捜査は終結へ - MSN産経ニュース |
2012/09/19 |
東京地検、詐欺と金融商品取引法違反(契約の偽計)の罪で、AIJ社長の浅川和彦(60)と同社取締役の高橋成子(53)、
傘下のアイティーエム証券社長の西村秀昭(56)の3容疑者を追起訴した。起訴はいずれも3回目。立件総額は計約200億円を超えた。
【AIJ詐欺事件】浅川社長ら3回目起訴 立件総額、200億円超す - MSN産経ニュース |
2012/12/05 |
東京地裁、初公判。
「深くおわび」 AIJ詐取事件、浅川被告が起訴内容認める 東京地裁初公判 - MSN産経ニュース |
2012/12/19 |
東京地裁、浅川和彦ほか二名の保釈決定。保釈保証金は、浅川和彦が1億円、高橋成子が5千万円、西村秀昭が4千万円、それぞれ納付して保釈された。
「被害回復に全力尽くす」 1億円で保釈のAIJ浅川社長 - MSN産経ニュース |
2013/11/09 | 【法廷から】論告求刑後に“無罪転換”したAIJ元社長 その真意は… - MSN産経ニュース |
2013/05月 | MARU に商号変更。 |
2013/12/18 |
東京地裁、浅川和彦に対して求刑通り懲役15年、高橋成子と西村秀昭にそれぞれ懲役7年の実刑判決。同時に3人に対して追徴金として計約156億円の支払い、香港の銀行に預けられているAIJ子会社の預金計約5億6800万円の没収を命じた。
浅川被告に求刑通り懲役15年 AIJ年金詐取事件 東京地裁 - MSN産経 【年金詐欺事件】実刑判決に天仰ぐ浅川被告 「重すぎる」無罪主張退けられ - 産経 |
2013/05月 | MARU に商号変更。 |
2015/03/13 |
東京高裁(井上弘通裁判長)、浅川被告ら三人の控訴を棄却。一審判決は浅川和彦(62)被告に懲役15年。高橋成子(55)被告、西村秀昭(59)被告に懲役7年。
AIJ事件「詐欺で会社延命」 元社長ら3人、二審も有罪判決 :日経 |
2016/04/14 |
AIJ年金消失事件、元社長らの実刑確定へ 最高裁、上告棄却決定 - 産経 AIJ事件判決確定~葬られる真実と残された教訓 |
2016/07/28 |
パナマ文書にAIJ元社長「顧客の株価操作と節税に使った」 - 法と経済のジャーナル Asahi Judiciary
パナマ文書 日本人不正が発覚 2016年7月28日 [パナマ文書分析で巨額の年金資産消失事件の淺川和彦氏の名前] |
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